Банк (нотариус) требует от нас выписку из реестра обо всех акционерах нашего общества
Сведения об учредителях (акционерах) могут потребоваться организации, совершающей операции с деньгами или иным имуществом, в сооветствии с ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”. Указанная информация теперь перечислена среди данных, которые клиент должен предоставить такой организации. Полагаем, если этого не сделать, она вправе отказать клиенту в проведении некоторых операций.
Эмитент (АО) для получения информации обо всех акционерах общества предоставляет регистратору распоряжение с указанием объема требуемой информации.
Информация об акционерах общества содержится в списке лиц, зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг эмитента (общества).
Информацию о бланках распоряжений на получение информации из реестра Вы можете получить на сайте филиала в разделе «Эмитентам» – «Основные бланки запросов».
В связи с реорганизацией ЗАО в ООО какие документы нужно предоставить регистратору?
В случае преобразования АО в ООО в соответствии требованиями Положения Банка России от 11.08.2014 № 428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг», АО обязано сообщить регистратору о факте подачи документов на государственную регистрацию юридического лица в день подачи документов в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц.
Созданное в результате реорганизации ООО обязано сообщить регистратору, о факте своей государственной регистрации в день внесения соответствующей записи в ЕГРЮЛ.
Во исполнение требований пункта 3.47 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного Приказом ФСФР России от 30 июля 2013 № 13-65/пз-н, в случае обмена акций преобразуемого АО на доли в УК участников ООО, для внесения изменений, связанных с реорганизацией, необходимо представить в адрес регистратора следующие документы:
- Заверенную Обществом копию Протокола (Решения) уполномоченного органа о преобразовании (п.3.2.6 Правил ведения реестра владельцев ценных бумаг АО “Новый регистратор”).
- Документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица, созданного в результате преобразования АО (Лист записи о создании ООО), нотариально удостоверенную копию либо копию, заверенную органом, выдавшим документ.
- Устав ООО, нотариально удостоверенную копию либо копию, заверенную органом, зарегистрировавшим документ.
- Карточку с образцами подписей и оттиском печати (подпись руководителя заверяется нотариально), оригинал или нотариально удостоверенную копию. Карточка необходима только при отсутствии в реестре образца подписи руководителя.
- Заверенную Обществом копию Протокола (Решения) уполномоченного органа о назначении руководителя ООО. Предоставляется если данный вопрос не отражен в предоставленной копии Протокола (Решения) о преобразовании.
Для получения информации о погашении ЦБ преобразованного АО в регистратор необходимо предоставить от имени ООО запрос в произвольной форме. Примерный текст запроса: «В связи с реорганизацией ЗАО «****» в ООО «***» прошу предоставить справку (уведомление) о проведение операции погашения ценных бумаг ЗАО «****».
В случае, если документы по преобразованию АО будут предоставлены не руководителем ООО, необходима Доверенность на уполномоченное лицо ООО.
Дополнительно для прекращения действия договора на ведение реестра необходимо предоставить лист записи в ЕГРЮЛ о прекращении деятельности АО, нотариально удостоверенную копию либо копию, заверенную органом, выдавшим документ.
Документы о погашении ценных бумаг выдаются после оплаты всех расходов, определённых договором, и образовавшейся задолженности.
Каким образом можно получить несколько экземпляров списка лиц, зарегистрированных в реестре? В какие сроки? Какие документы необходимы доверенному лицу при получении списка?
Для получения нескольких экземпляров списка владельцев ценных бумаг необходимо в запросе на предоставление списка дополнительно указать необходимое количество экземпляров (например: «Список владельцев ЦБ» — в 2-х экземплярах). Срок подготовки списка владельцев ценных бумаг в соответствии с законодательством об АО составляет 15 рабочих дней. На практике Филиал готовит ответ на поступивший запрос в течение 3-х рабочих дней при условии отсутствии в реестре номинального держателя. Для получения подготовленного регистратором списка владельцев ценных бумаг представителю эмитента необходимо иметь при себе доверенность на право его получения, которая оформляется от имени общества за подписью руководителя. Доверенность составляется в произвольной форме. В ней должны быть прописаны полномочия для получения информации и документов из реестра владельцев ценных бумаг эмитента. Кроме того, представителю необходимо иметь при себе паспорт гражданина Российской Федерации (для не резидентов – иной документ, удостоверяющий личность).
Не получили бухгалтерские документы от АО «Новый регистратор»! Что делать?
Для того чтобы получить копии бухгалтерских документов необходимо направить письмо по электронной почте бухгалтеру филилала (tur_ia@newreg.ru) с указанием на то какие документы Вами не были получены. Кроме того, вам необходимо согласовать с бухгалтерией Филиала адрес электронной почты и почтовый адрес Эмитента для направления бухгалтерских документов в последующем.
У эмитента изменилось наименование
Необходимо предоставить в регистратор:
-
Анкету эмитента, на которой подпись единоличного исполнительного органа эмитента должна быть проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора, либо регистратору одновременно с анкетой должна быть предоставлена карточка с образцами подписей и оттиском печати, на которой подпись единоличного исполнительного органа должна быть удостоверена нотариально. В случае, если в регистратор такая карточка ранее уже предоставлялась, ее повторное предоставление с Анкетой эмитента не требуется.
Бланк Анкеты доступен в подразделе «Бланки документов» https://www.newreg.ru/for-issuers/reestr/documents/
-
Устав или изменения и дополнения в Устав, подтверждающие смену наименования эмитента (нотариально удостоверенную копию или копию, заверенную уполномоченным регистрирующим органом);
При изменении в новом Уставе адреса местонахождения эмитента в регистратор необходимо предоставить: Выписку из ЕГРЮЛ (оригинал, или копию, удостоверенную нотариально, или копию, удостоверенную уполномоченным регистрирующим органом) или «Поручение клиента на получение информации из ЕГРЮЛ/ЕГРИП» бланк поручения доступен в разделе «Акционерным обществам» – «Ведение реестра» – «Бланки документов» https://www.newreg.ru/for-issuers/reestr/documents/).
У эмитента изменилось первое лицо (Единоличный исполнительный орган)
Необходимо предоставить в регистратор:
-
Анкету эмитента, на которой подпись единоличного исполнительного органа эмитента должна быть проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора, либо регистратору одновременно с анкетой должна быть предоставлена карточка с образцами подписей и оттиском печати, на которой подпись единоличного исполнительного органа должна быть удостоверена нотариально. Бланк Анкеты эмитента доступен в подразделе «Бланки документов» https://www.newreg.ru/for-issuers/reestr/documents/
-
Документ о назначении Единоличного исполнительного органа общества ( заверенная эмитентом копия или выписка из протокола).
-
Свидетельство об удостоверении принятия общим собранием акционеров решений (оригинал, либо копию, заверенную обществом, либо нотариально удостоверенную копию).
-
Предоставляется в случае, если в обществе два и более акционера.
-
-
Выписку из ЕГРЮЛ (оригинал, или копию, удостоверенную нотариально, или копию, удостоверенную уполномоченным регистрирующим органом) или «Поручение клиента на получение информации из ЕГРЮЛ/ЕГРИП» бланк поручения доступен в разделе «Акционерным обществам» – «Ведение реестра» – «Бланки документов» https://www.newreg.ru/for-issuers/reestr/documents/.
В случае если Единоличным исполнительным органом является Управляющая компания дополнительно необходимо предоставить:
-
Анкету управляющей организации юридического лица (УК);
-
Документ о назначении Единоличного исполнительного органа УК (оригинал, либо копию, заверенную обществом, либо нотариально удостоверенную копию);
-
Документ о передаче полномочий УК (оригинал, либо копию, заверенную обществом, либо нотариально удостоверенную копию);
-
Устав (УК) – (нотариально удостоверенную копию или копию, заверенную уполномоченным регистрирующим органом);
-
Документ о государственной регистрации юридического лица на УК– (нотариально удостоверенную копию);
-
Договор с Управляющей организацией – (копия, заверенная обществом);
-
Выписку из ЕГРЮЛ (оригинал, или копию, удостоверенную нотариально, или копию, удостоверенную уполномоченным регистрирующим органом) или «Поручение клиента на получение информации из ЕГРЮЛ/ЕГРИП» бланк поручения доступен в разделе «Акционерным обществам» – «Ведение реестра» – «Бланки документов» https://www.newreg.ru/for-issuers/reestr/documents/.
В документе, объем которого превышает один лист, листы должны быть прошиты и скреплены подписью, печатью Единоличного исполнительного органа.
У эмитента изменился адрес
Необходимо предоставить в регистратор:
-
Анкету эмитента, где подпись единоличного исполнительного органа эмитента должна быть проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора, либо регистратору одновременно с анкетой должна быть предоставлена карточка с образцами подписей и оттиском печати, на которой подпись единоличного исполнительного органа должна быть заверена нотариусом. В случае, если в регистратор такая карточка ранее уже предоставлялась, ее повторное предоставление с Анкетой эмитента не требуется. Бланк Анкеты эмитента доступен в подразделе «Бланки документов» https://www.newreg.ru/for-issuers/reestr/documents/
-
Устав или изменения и дополнения в Устав, подтверждающие смену местонахождения эмитента (нотариально удостоверенную копию или копию, заверенную уполномоченным регистрирующим органом).
-
Выписку из ЕГРЮЛ (оригинал, или копию, удостоверенную нотариально, или копию, удостоверенную уполномоченным регистрирующим органом) или «Поручение клиента на получение информации из ЕГРЮЛ/ЕГРИП»; бланк поручения доступен в разделе «Акционерным обществам» – «Ведение реестра» – «Бланки документов» https://www.newreg.ru/for-issuers/reestr/documents/.
У эмитента изменились адрес, наименование и первое лицо
Необходимо предоставить в регистратор:
-
Анкету эмитента, на которой подпись единоличного исполнительного органа эмитента должна быть проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора, либо регистратору одновременно с анкетой должна быть предоставлена карточка с образцами подписей и оттиском печати, на которой подпись единоличного исполнительного органа должна быть удостоверена нотариально. Бланк Анкеты эмитента доступен в подразделе «Бланки документов» https://www.newreg.ru/for-issuers/reestr/documents/.
-
Устав или изменения и дополнения в Устав, подтверждающие смену наименования и местонахождения эмитента (нотариально удостоверенную копию или копию, заверенную уполномоченным регистрирующим органом).
-
Документ о назначении Единоличного исполнительного органа общества ( заверенная эмитентом копия или выписка из протокола).
-
Свидетельство об удостоверении принятия общим собранием акционеров решений (оригинал, либо копию, заверенную обществом, либо нотариально удостоверенную копию).
-
Предоставляется в случае, если в обществе два и более акционера.
-
-
Выписку из ЕГРЮЛ (оригинал, или копию, удостоверенную нотариально, или копию, удостоверенную уполномоченным регистрирующим органом) или «Поручение клиента на получение информации из ЕГРЮЛ/ЕГРИП»; бланк поручения доступен в разделе «Акционерным обществам» – «Ведение реестра» – «Бланки документов» https://www.newreg.ru/for-issuers/reestr/documents/.
В случае если Единоличным исполнительным органом является Управляющая компания дополнительно необходимо предоставить:
-
Анкету управляющей организации юридического лица (УК);
-
Документ о назначении Единоличного исполнительного органа УК (оригинал, либо копию, заверенную обществом, либо нотариально удостоверенную копию);
-
Документ о передаче полномочий УК (оригинал, либо копию, заверенную обществом, либо нотариально удостоверенную копию);
-
Устав (УК) – (нотариально удостоверенную копию или копию, заверенную уполномоченным регистрирующим органом);
-
Документ о государственной регистрации юридического лица на УК– (нотариально удостоверенную копию);
-
Договор с Управляющей организацией – (копия, заверенная обществом);
-
Выписку из ЕГРЮЛ (оригинал, или копию, удостоверенную нотариально, или копию, удостоверенную уполномоченным регистрирующим органом) или «Поручение клиента на получение информации из ЕГРЮЛ/ЕГРИП»; бланк поручения доступен в разделе «Акционерным обществам» – «Ведение реестра» – «Бланки документов» https://www.newreg.ru/for-issuers/reestr/documents/.
В документе, объем которого превышает один лист, листы должны быть прошиты и скреплены подписью, печатью Единоличного исполнительного органа.
Входит ли в обязанность конкурсного управляющего (ликвидационной комиссии) передача документов реестра в государственный или муниципальный архив?
Согласно п. 10 ст. 23 ФЗ N 125-ФЗ “Об архивном деле в Российской Федерации”
при ликвидации акционерных обществ (в том числе в результате банкротства), образовавшиеся в процессе их деятельности и включенные в состав Архивного фонда Российской Федерации архивные документы, документы по личному составу, а также архивные документы, сроки временного хранения которых не истекли, передаются ликвидационной комиссией (ликвидатором) или конкурсным управляющим в упорядоченном состоянии на хранение в соответствующий государственный или муниципальный архив на основании договора между ликвидационной комиссией (ликвидатором) или конкурсным управляющим и государственным или муниципальным архивом.
Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 N 558 «Об утверждении «Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранинения» установлен перечень управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности юридических лиц с указанием сроков хранения, который включает перчень документов которые подлежат хранению в организации, исполняющей функцию ведения реестра, которые передаются на постоянное хранение после завершения ведения.
В данный перечень документов входят:
– реестры акционеров, выписки из реестров акционеров;
– реестры владельцев ценных бумаг;
На основании вышеизложенного, полагаем, что ликвидационной комиссии (ликвидатору) или конкурсному управляющему необходимо обратиться в Регистратор общества (в организацию, исполняющую функцию ведения реестра) для того, чтобы своевременно получить документы реестра для последующей их передачина на хранение в соответствующий государственный или муниципальный архив в полном объеме в соответсвии с требованиями п. 10 ст. 23 ФЗ N 125-ФЗ “Об архивном деле в Российской Федерации”.