(скачать)

ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ ДОКУМЕНТОВ РЕЕСТРА ОТ ЭМИТЕНТА РЕГИСТРАТОРУ

 

в случае прекращения самостоятельного ведения реестра эмитентом и заключения с регистратором договора на оказание услуг по ведению реестра

(регулируется нормативным актом

“Положение о требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра

 владельцев ценных бумаг”

(утв. Банком России 27.12.2016 N 572-П)

 

Действующим законодательством Российской Федерации установлен следующий порядок заключения договора на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Акционерное общество – эмитент принимает решение о передаче ведения реестра владельцев ценных бумаг регистратору. Решение принимается советом директоров (наблюдательным советом) или общим собранием акционеров общества (в соответствии с компетенцией, указанной в уставе общества).

В принятом эмитентом решении должен быть утвержден регистратор и одобрены условия договора с ним.

В день заключения договора на ведение реестра эмитент обязан предоставить регистратору заверенную эмитентом копию протокола (выписку из протокола) об утверждении регистратора и условий договора с ним.

Эмитент раскрывает информацию об изменении реестродержателя в соответствии с Указанием Банка России от 23.08.2016 N 4107-У “О порядке раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг” – в срок не позднее двух рабочих дней в форме сообщения о замене держателя реестра и сообщения о дате начала ведения реестра новым держателем реестра соответственно.

Процедура передачи документов и информации системы ведения реестра осуществляется в срок не более 3 рабочих дней и оформляется актом приема-передачи.

Акт приема-передачи подписывается уполномоченными представителями эмитента и регистратора.

Осуществлять прием-передачу документов и информации системы ведения реестра и подписывать акт приема-передачи вправе либо единоличные исполнительные органы сторон, либо представители, действующие на основании доверенностей, оригиналы или заверенные копии которых стороны передают друг другу.


 

 

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ПЕРЕДАЧЕ:

 

п/п

Наименование документа Комментарий о предоставлении
1  

Анкета эмитента (по форме регистратора).

Подпись единоличного исполнительного органа эмитента на анкете должна быть проставлена в присутствии уполномоченного сотрудника регистратора, либо должна быть удостоверена нотариально, либо регистратору с анкетой предоставляется нотариально удостоверенная карточка с образцом подписи единоличного исполнительного органа эмитента.

 

2  

Решения о выпуске ценных бумаг эмитента со всеми внесенными в такие решения изменениями.

Подлинники или копии, заверенные регистрирующим органом или удостоверенные нотариально.
3 Уведомления о государственной регистрации всех выпусков ценных бумаг эмитента, иные документы, подтверждающие количество размещенных ценных бумаг (если применимо), а также документы, подтверждающие объединение выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

 

Подлинники

/ или копии, заверенные регистрирующим органом

/ или копии, заверенные эмитентом.

 

4

Отчеты или уведомления об итогах всех выпусков ценных бумаг.

 

Подлинники или копии, заверенные регистрирующим органом или удостоверенные нотариально.

 

5 Устав эмитента со всеми изменениями в устав (при наличии).

 

 

Копии, заверенные регистрирующим органом или удостоверенные нотариально.

6  

Свидетельство о государственной регистрации юридического лица или свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц для эмитентов, зарегистрированных до 1 июля 2002 года.

 

Копии, удостоверенные нотариально.

 

7  

Протокол (или выписка из протокола) заседания (собрания) уполномоченного органа эмитента, содержащий решение о назначении действующего единоличного исполнительного органа эмитента.

 

Копия, заверенная эмитентом.

8  

Протокол (или выписка из протокола общего собрания эмитента об избрании действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) эмитента (при наличии).

Копия, заверенная эмитентом.

 

9

Сведения (документы) о финансовом положении эмитента

(заверенная эмитентом копия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде).

– справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;

– и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Регистратор;

– и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;

– или иной документ*.

10

Список лиц, имеющих право подписывать от имени эмитента и предоставлять регистратору запросы на получение информации из реестра, а также получать от регистратора соответствующую информацию (по форме регистратора).

 

Список должен содержать сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность таких лиц, и образцы подписи таких лиц.

Список должен быть заверен подписью единоличного исполнительного органа и печатью эмитента.

 

11  

Список открытых лицевых и иных счетов (включая лицевые счета, остаток ценных бумаг на которых составляет ноль, и закрытые лицевые счета).

Список включает сведения, позволяющие идентифицировать зарегистрированных лиц, сведения о ценных бумагах на указанных счетах и их количестве, об обременениях ценных бумаг, ограничениях распоряжения ценными бумагами.

Список составляется на дату подписания акта приема-передачи реестра.

Список передается в форме электронного документа и на бумажном носителе, скрепленный подписью уполномоченного лица и печатью эмитента.

12

Регистрационный журнал за время самостоятельного ведения реестра.

 

Журнал должен быть передан в виде электронного документа, а также на бумажном носителе, скрепленном подписью уполномоченного лица и печатью эмитента.

Журнал составляется на дату подписания акта приема-передачи документов реестра.

 

13  

Анкеты зарегистрированных лиц, залогодержателей (при наличии) со всеми имеющимися документами, которые были представлены при открытии и/или изменении информации лицевых счетов.

 

 

Подлинники.

14  

Сведения об обременении ценных бумаг обязательствами с приложением документов, являющихся основанием для фиксации обременения ценных бумаг или основанием для фиксации ограничения распоряжения ценными бумагами, включая сведения об условиях залога, ареста ценных бумаг, действующие на момент передачи реестра.

 

Сведения предоставляются на бумажном носителе, заверенные подписью единоличного исполнительного органа и печатью эмитента.

Документы – основания предоставляются в оригиналах или заверенных копиях.

15

Копии документов, содержащих сведения о размере долей участников долевой собственности, являющихся зарегистрированными лицами на дату составления реестра при его передаче.

Копии документов, заверенные эмитентом.

 

 

В том случае, если передача вышеуказанных документов осуществляется не единоличным исполнительным органом эмитента, то уполномоченное лицо обязано представить доверенность от общества на передачу реестра (форма прилагается). Также рекомендуем Вам, представить доверенность от общества на уполномоченное лицо по подаче документов от эмитента к регистратору в дальнейшем (форма прилагается).

Регистратор приступает к ведению реестра владельцев ценных бумаг акционерного общества (эмитента) на следующий рабочий день после подписания акта приема-передачи документов, связанных с ведением реестра.

* Некредитная финансовая организация в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ самостоятельно определяет количество и виды документов из числа указанных в настоящем подпункте, которые используются некредитной финансовой организацией в целях определения финансового положения клиента. (“Положение об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” (утв. Банком России 12.12.2014 N 444-П) (в ред. Указания Банка России от 18.08.2016 N 4105-У).